「600069股吧」富邦股份有限公司:董事会秘书工作细则

股票资讯  2021-06-11 02:26:19

湖北富邦科技有限公司

董秘工作规则

第一章总则

第一条为促进湖北富邦科技股份有限公司(以下简称"公司")规范运作,明确董事会秘书职责权限,充分发挥董事会秘书作用,根据与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等有关法律、行政法规,并按照《湖北富邦科技股份有限公司章程》的规定(以下简称《公司章程》)、《湖北富邦科技股份有限公司董事会议事规则》,同时参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)《上市规则》)等深圳证券交易所(以下简称"本所")制定了董事会秘书工作规则(以下简称"工作规则")。

第二条公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会的筹备、文件保管、公司股东信息的管理、处理信息披露事务、投资者关系等事项。董事会秘书是公司的高级管理人员,对董事会负责,是公司与交易所的指定联系人。董事会秘书为履行职责,有权列席有关会议,查阅有关文件,了解公司财务和经营情况。董事会和其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作。任何机构和个人不得干扰董事会秘书的正常履职。

公司设立信息披露部门,由董事会秘书管理。

董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定,承担高级管理人员的相关法律责任,并承担对公司诚信勤勉,不得滥用职权为自己或他人谋取利益。

法律、法规和《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定适用于董事会秘书。

第二章任职资格

第三条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等方面的专业知识,具有良好的职业道德和个人道德,具有履行职责所必需的工作经验,取得交易所颁发的董事会秘书任职资格证书。

第四条董事会秘书由公司董事、副总经理、财务负责人或者董事会指定的其他高级管理人员担任。因特殊情况,需由他人担任公司董事会秘书是的,须经交易所批准。

公司现任监事、聘用会计师事务所注册会计师、律师事务所律师、国家公务员及其他中介机构工作人员不得兼任公司秘书。公司董事会。

第五条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识,具有良好的职业道德和个人道德,取??得颁发的董事会秘书资格证书。由交易所。有下列情形之一的,不得担任上市公司董事会秘书:

(一)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一;

(2)中国证监会已采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;

(3)已被中国证监会公开认定证券交易所不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,期限尚未届满;

(4)受中国证监会行政处罚三年;

(5)近三年内被证券交易所公开谴责或者被证券交易所批评3次以上;

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(6)现任监事公司;

(7)本所认为不适合担任董事会秘书的其他情形董事。

拟聘请董事会秘书涉嫌犯罪被司法机关立案调查或涉嫌违法违规被中国证监会调查,尚无明确结论已经或者中国证监会披露证券期货市场违法失信信息查询平台公示或者被列入人民法院被执行失信名单的,公司应当及时披露具体情况、聘用原因及是否存在影响公司规范运作的情况,并提示相关风险。上述期间,截止时间为公司董事会审议董事会候选人提名方案之日。

第三章职责

第六条董事会秘书的主要职责:

(一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,并组织制定公司信息披露管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守相关信息披露规定;

(2)负责公司投资者关系管理工作及股东信息管理,协调公司及证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等;

(3)组织董事会会议和股东大会的筹备工作,参加股东大会、董事会会议、董事会会议和高级管理层相关会议,负责董事会会议的记录和签字确认;

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(4)负责公司信息披露披露保密工作,如发生未披露重大信息泄露,及时向交易所报告并予以公告;

(5)关注公众媒体报道,主动核实真实情况,督促董事会及时答复交易所咨询的各项询问;

(6)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《创业板上市规则》培训及本所其他相关规定,并协助上述人员了解各自的信息披露权利和义务;

(7)督促董事、监事、高级管理人员遵守证券法律法规,《创业板上市规则》、交易所其他相关规定及公司章程,并认真履行承诺;获悉公司已作出或可能作出违反相关规定的决议时,应及时如实提醒并报告交易所;

(8)《公司法》、《证券法》、中国证监会及本所规定的其他职责。

第七条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利。董事、监事、财务负责人、其他高级管理人员和有关工作人员应当支持和配合董事会秘书做好信息披露工作。

为履行职责,董事会秘书有权了解公司财务和经营状况,参加涉及信息披露的相关会议,查阅所有涉及信息披露的文件,并要求公司相关部门和人员及时提供相关信息和资料。

当董事会秘书在履行职责过程中受到不当阻碍或严重阻碍时,可直接向交易所报告。

第八条董事兼任董事会秘书,某项行为需要董事和董事会秘书分别履行的,由兼任董事的人董事、董事会秘书不得兼任。

第四章工作规则

第九条董事会秘书负责与董事会会议有关的下列工作:

(1)根据相关法律法规,按照公司章程的规定,及时准备董事会会议;

(2)将董事会会议通知和会议资料按规定的时间送达董事方式和时间;

(3)列席董事会会议并负责会议记录;

(4)保存董事会文件和会议记录董事会议,并建立档案。

第十条董事会秘书负责与股东大会有关的下列工作:

(1)按照《公司章程》规定筹备股东大会相关法律法规及公司章程;

(2)临时股东大会召开前二十日会议召开15日前通知公司股东;

(3)会前,根据公司股东名册,建立参会人员签到簿;负责检查会议当日出席会议的股东(包括代理人)的资格是否合法有效,不具备合法资格的股东(包括代理人)有权拒绝进入会场参与

(4)股东大会召开前应准备下列材料会议通知中载明的会议地址可供出席的股东(包括股东委托书)查阅会议审议:

1.拟提交股东大会审议的议案全文;

2.对外投资、股东大会审议的担保、收购、兼并重组,以及董事会对上述重大事项的说明或说明;

3.股东大会拟审议本事项与公司股东、现任董事、监事、高级管理人员的关系,以及关系的性质和程度,以及该关系对公司及其他股东的影响的说明材料;

4.董事会认为有帮助的其他有关出席会议的股东(包括股东委托书)作出决策的相关资料提案。

(5)协助董事会于通知日召开股东大会;股东大会因不可抗力或其他非正常原因不能正常召开或未能作出决议时,协助董事会说明原因;??

(6)协助维护股东大会的严肃性股东大会和股东大会的顺序;

(7)制作股东大会会议记录;

(8)保存股东大会的文件和会议股东会议记录和创建文件。

第11条提案处理程序:提案人将提案提交董事会秘书——董事会秘书进行一般审查——(必要时)返回给提案人补充、修改、并完善——董事会秘书组织表格、总结——提交董事长决定是否提交会议决议——董事会秘书根据决议准备会议文件。

如果董事长提议,董事长直接起草或委托董事会秘书提出建议——董事会秘书组织汇总表格——提交由董事长决定是否提交会议进行决策??——董事会秘书根据决策会议文件制作。

第十二条提案的一般审查按照国家有关法律、行政法规和公司制度规定进行。审核内容包括:提案内容是否符合提案人职责的要求,是否符合提案会议的决策范围,具体提案事项是否与公司规定相冲突,需要履行的前置程序是否已满足,需要证明的材料是否充足文件格式是否符合公司规定等

经审核,董事会秘书返回要求补充、修改、完善,提议人应及时补充、修改、完善提交前的内容;提案人坚持提案内容的,董事会秘书应当将审核意见提交董事长决定。

第十三条信息及相关重大事项的发布:

(一)根据有关法律、行政法规和公司规定,决定是否发布信息或重大事项;

(2)董事会秘书对向社会公布的信息或重大事项,应当事先征求董事长的意见;

(3)公司公告信息或重大事项,由董事会秘书审核后签字确认。

第十四条公司内部信息知情人发表文章、手稿或出席相关会议发言可能涉及公司内部信息(未公开或不当)的,应当报董事会秘书确认。对于不应涉及的内容,董事会秘书应当明确指出,知情人不得对外公开。对董事会秘书的确定有不同意见的,应当报董事长确认。

第十五条对于监事会或有关单位向公司提出的质询函,董事会秘书应当组织协调有关部门准备答疑材料,然后进行质询。完成后复查。

第十六条董事会秘书应当按照以下要求配合信息披露监管工作:

(一)及时出席交易所安排的会议;

(2)与交易所保持联系,及时沟通;

(3)公司出现异常情况时,主动向交易所报告

(4)参加相关培训;

(5)在规定时间内完成交易所要求的其他事项。

第五章任免程序

第十七条公司应当在首次公开发行股票后三个月内或者原董事会秘书辞职后三个月内任命董事会秘书。

第十八条董事会秘书由董事长提名,董事会聘任或者解聘。

第十九条公司应当在会议召开五个交易日前将董事会秘书的有关材料报送本所,本所自收到有关材料之日起计算。材料。五个交易日内未提出异议的,可以按照法定程序任命董事会。

在任命董事会秘书前,公司应向本所提交以下资料:

(1)董事会推荐信,包括推荐人符合《创业板上市规则》任职资格、职务、工作业绩、个人品德等说明;

(2)个人简历及学历证明(复印件);

(3)裁判员取得资格交易所出具的董事会秘书证明(复印件)。

第二十条公司在聘任董事会秘书时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时,证券事务代表应当行使权利,履行职责。在此期间,董事会秘书当然不能免除公司信息披露公司的责任。

证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训,取得董事会秘书资格证书。

第二十一条公司应当在董事会正式任命董事会秘书、证券事务代表后,及时公告董事会秘书、证券事务代表的聘任情况,并向本所提交下列材料:

(1)董事会秘书、证券业务代表委任函或相关董事会决议;

(2)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式,包括办公电话、家庭电话、手机、传真、通讯地址和专用电子邮箱等;

(3)主席的通讯方式,包括办公电话、手机、传真、通讯地址和专用电子邮件地址,

当上述通讯方式信息发生变化时,公司应及时向交易所提交变更信息。

第二十二条公司在聘任董事会秘书时,应当与董事会秘书签订保密协议,要求其承诺在任职期间及离任后继续履行保密义务,直至有关信息披露为止。披露,但公司违反法律法规的信息除外。

董事会秘书离任前,应当接受董事会、监事会的辞任审查,并交出有关档案、文件和正在办理或未决事项。对公司监事会的监督。

第二十三条公司应当有充分理由罢免董事会秘书,不得无故罢免。董事会秘书被免职或者辞职的,公司应当及时向本所报告,说明理由,并予以公告。

董事会秘书有权就公司不当解雇或与辞职有关的情况向交易所提交个人陈述报告。

公司董事会秘书被解聘或辞职的,应当接受上市公司董事会、监事会的辞任审查,并办理相关人员的调动手续。文件和具体工作。

董事会秘书辞任后,未完成上述报告、公告义务,或未完成辞任在审查、文件和工作交接手续的情况下,仍由董事会秘书担任。

第二十四条董事会秘书有下列情形之一的,公司可以取消董事会秘书的任职资格:

(1)不符合《上市规则》的要求;

(2)近三年内受到证券交易所公开谴责或批评3次以上的;

(3)未参加培训的连续两年担任交易所董事秘书;

(四)交易所认定的其他情形。

第二十五条公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或者高级管理人员担任董事会秘书,并向董事会报告。交换记录。同时,尽快确定董事会秘书人选。公司任命人员履行董事会秘书职责前,董事长应当履行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺期超过三个月后,由董事长代为行事,直至公司正式任命董事会秘书为止。

第二十六条公司董事会秘书原则上至少每两年参加一次本所组织的董事会秘书后续培训。

第二十七条公司履行信息披露义务时,应当聘任董事会秘书、证券事务代表或者按照规定履行董事会秘书职责的人员。本工作制度第二十五条,负责联系交易所。处理信息披露和股权管理事务。

第六章法律责任

第二十八条董事会秘书违反法律、行政法规、部门规章或者公司章程,给公司造成损失的,应当依法追究刑事责任。应承担赔偿责任。董事会应当采取措施追究其法律责任。

第七章附则

第二十九条本工作制度与国家颁布的法律、行政法规、部门规章、《创业板上市规则》等相关交流有关。公司章程或经修订的公司章程相互抵触的,按照相关法律、行政法规、部门规章、《创业板上市规则》、交易所其他相关规定以及公司章程的规定执行。

第三十条本工作制度经董事会审议通过后生效,修改同。

第三十一条本工作制度由公司董事会解释。

湖北富邦科技有限公司

2021年4月



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