房地产市场网络资金被占用和其他违规行为收到警告信主办券商长江证券 美林证券

股票资讯  2021-03-12 22:43:24

中国经济网北京12月15日电中国证监会陕西监管局网站近日公布《关于向xi安产权市场网络科技有限公司发出警示函的决定》(陕证监办法[2020]37号)。据了解,经调查,Xi安楼市网科技有限公司(以下简称“楼市网”,831383)存在以下问题:

1.有关联方占用的非经营性资金。2019年7月23日,公司向Xi银行(600928)高新支行提供了200万元人民币的存单质押,Xi银行高新支行向贵公司实际控制人李涛提供了190万元人民币的一年期个人业务辅助贷款,实质上构成了变相占用公司资金的实际控制人。上述关联方占用的资金要到2020年5月20日才能结清。

二、相关信息披露和内部审查程序不及时。对于上述事项,公司未能按照相关规定提前履行审查程序,直到2020年4月29日之后才进行补充确认和披露。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、第二十一条第一款的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第七十七条、第八十三条的规定,陕西监管局决定采取向楼市网发出警示函等监管措施,要求公司按照相关法律法规对违规担保和资金占用行为进行自查自纠,完善公司治理和内部控制制度,并自收到决定之日起15个工作日内提交书面整改报告。

据中国经济网记者查询,房地产市场成立于2010年7月27日,注册资本3000万元,李涛是最大股东,持股比例为22.50%。本公司于2014年12月2日在新三板上市,主办券商为长江证券有限责任公司..

《全国中小企业股份转让系统保荐经纪人持续监管指引(试行)》第九条规定:保荐经纪人应当监督上市公司建立并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计制度、财务管理和风险控制制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序和规则。

根据本公司于2020年4月30日发布的《关于临时关联交易补充确认的公告》,2019年7月23日,本公司向Xi银行高新支行提供了200万元的存单质押,Xi银行高新支行向本公司实际控制人李涛提供了190万元的一年期个人业务辅助贷款,导致关联方资金占用。上述关联交易构成资本占用,即李涛实际控制人占用公司资金。贷款期限为一年,自2019年7月23日至2020年7月22日,贷款金额为190万元。担保人向贷款人提供质押担保。

《非上市公众公司监督管理办法》第十四条规定,公众公司应当采取有效措施,防止股东及其关联方以各种形式侵占或者转移公司的资金、资产和其他资源。上市公司股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得有侵占公司资产、转移利益等损害上市公司利益的行为。未经董事会或股东大会批准或授权,上市公司不得提供外部担保。

《非上市公众公司监督管理办法》第二十一条规定,公司及其他信息披露义务人应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定履行信息披露义务,披露的信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司和其他信息披露义务人应当及时、公平地向所有投资者披露信息。公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证公司披露的信息真实、准确、完整。

《非上市公众公司监督管理办法》第七十七条规定,中国证监会依法对公司及其他信息披露义务人、证券公司和证券服务机构进行监督、检查或者调查,被检查或者调查对象有义务提供相关文件和资料。对发现问题的单位和个人,中国证监会可以采取责令改正、监督谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施,并记入诚信档案;涉嫌违法犯罪的,应当依法追究或者移送司法机关。

《非上市公众公司监督管理办法》第八十三条规定,信息披露义务人及其董事、监事和高级管理人员、公司控股股东和实际控制人、为信息披露义务人及其工作人员出具专项文件的证券公司和证券服务机构违反《证券法》、行政法规和中国证监会有关规定的,中国证监会可以采取责令改正、督导谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施。情节严重的,中国证监会可以采取措施,禁止相关责任人进入证券市场。


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